信托业最大罚单 四川信托多项违规行为被罚3490万

3月12日,四川银保监局发布对四川信托的行政处罚信息,四川信托因“严重违反审慎经营规则”被罚款3490万元。

据处罚信息的内容,四川信托存在以下多种违法违规事实:公司治理不健全,违规开展固有贷款及信托业务,资金流向股东及其关联方;违规开展固有贷款业务,贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款;违规开展信托业务,将信托财产挪用于非信托目的用途;违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务;违规发放信托贷款用于购买金融机构股权;变相为房地产企业缴纳土地出让金融资;违规开展结构化证券信托业务;违规开展通道类融资业务。承诺信托财产不受损失或保证最低收益,将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目,穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人;违规推介TOT集合资金信托计划,未真实、准确、完整披露信息等。

据了解,此次罚单为信托业有史以来的最大金额罚单。据公开数据显示,在2020年,地方银保监局对10家信托公司共开出18张罚单,罚款金额总计也不过2000万元。

2月25日,四川信托官网称,四川银保监局负责人、四川省地方金融监管局负责人、四川信托负责人与部分委托人沟通代表在四川信托召开了2021年第1次沟通会。会议有关情况纪要显示,监管部门和地方政府相关部门联合组建监管工作组,对四川信托加强了管控,推进相关风险处置工作。重点督导四川信托改组董事会并聘请建信信托提供日常经营管理服务,指导开展信托产品份额登记,指导选聘招标代理机构推进全面审计、评估和法律尽调工作,督导加强信托财产清收处置并严格管控处置回收资金,指导开展风险项目责任人员认定,从严管控日常费用开支。同时,协调推进涉四川信托诉讼案件集中管辖工作,与税务部门对接协调四川信托有关事宜等。

记者在四川信托官网发现,从去年7月21日之后,四川信托再没有成立一款新产品。今年2月,四川信托仅有一款产品完成分配。

(原标题:信托业最大罚单,四川信托多项违规行为被罚3490万)

(责任编辑:钟齐鸣_NF5619)

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